联系我们

首页-金洋2集团唯一注册官网。
联系人:金洋2
手 机:招商QQ:91642
电 话:主管QQ:91642
地 址:玄武区金洋2玄武湖

行业动态

当前位置:主页 > 新闻动态 > 行业动态 >

首页丨昆仑娱乐-首页

时间:2019-11-08 16:40 作者:admin 点击:

  首页丨昆仑娱乐-首页主管QQ91642--【摘要】环球网校证券从业资格考试频道小编根据中国证券监督管理委员会发布《证监会通报2019年私募基金专项检查执法情况》。环球网校随时发布证券行业相关动态。更多2019年证券从业资格考试相关信息请关注环球网校。

  为持续引导私募机构提高规范化运作水平,证监会于今年上半年组织各证监局对497家私募机构开展专项检查。

  本次检查重点对交易合规性、流动性风险、非法集金洋2资风险,跨区域经营私募机构的业务和资金往来、产品嵌套情况,业务金洋2娱乐平台隔离、风险隔离等制度的有效性,自融自担和利益冲突等情况进行了检查。

  本次检查发现,经过近几年的引导和发展,行业总体规范运作水平有所提升。通过检查,各证监局督促私募管理机构进一步完善优化组织架构、合规风控、财务管理等制度,宣传创投基金相关扶持政策,引导机构更好服务实体经济,充分发挥私募基金在多层次资本市场中的积极作用。

  同时,本次检查也发现部分私募机构仍然存在违法违规问题。其中,部分私募机构涉嫌金洋2娱乐登录非法集资、挪用基金财产等严重违法违规行为;部分私募机构开展募新还旧、期限错配的“资金池”业务,偏离私募基金本源;部分私募机构存在公开宣传推介、向非合格投资者募集、承诺保本保收益等违规募集行为。

  针对专项检查发现的问题,证监会依法对相关机构采取行政监管措施、立案稽查,或将相关涉嫌违法犯罪线索移送公安部门或地方政府。同时,证监会将上述违法违规问题及采取的监管措施记入资本市场诚信档案。

  私募基金行业是多层次资本市场的有机组成部分,在支持创新创业,服务实体经济,满足社会财富管理需求等方面发挥了重要作用。证监会将进一步引导行业提高发展质量,一方面坚决贯彻落实党中央国务院关于打好防范化解重大风险攻坚战部署,持续加强私募基金监管力度,不断提升风险监测预警能力,严厉查处违法违规行为,切实保护投资者合法权益;另一方面,不断做好行业服务工作,完善私募基金法规规则,推动优化税收政策,深化私募基金对外开放,引导建立合法合规、诚实守信、勤勉尽责的行业文化,不断增强私募基金服务实体经济能力和水平。

  提示:证券从业资格证是进入证券行业的通行证。2019年11月证券从业资格考试报名即将截止。为方便广大考生及时了解证券从业资格考试各重要时间节点,在此推荐考生一键订阅环球网校免费预约短信提醒功能~届时有关2019年11月证券从业资格准考证打印时间,我们会短信提醒您哦~

  以上内容为证券考试行业动态:证监会通报2019年私募基金专项检查执法情况。更多证券行业动态您可以登陆环球网校证券从业资格频道查看或点击下方按钮一键查看。

  下一篇:2019证券考试行业动态:证监会传达学习贯彻党的十九届四中全会精神

  证券考试行业动态:首次公开发行股票配售对象限制名单公告(2019年第5号)

  2019证券考试行业动态:证监会通报2019年私募基金专项检查执法情况

  2019证券考试行业动态:深交所发布《上市公司信息披露指引第4号—员工持股计划》

  证券考试行业动态:非法仿冒证券公司、证券投资咨询公司等机构黑名单(2019年第7期)

  温馨提示:2019年11月证券考试高管资质测试报名时间从11月7日15时开始

  2019年证券从业资格考试准考证打印网站(考试时间11月30日至12月1日)

  2019年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练汇总(11月8日更新中)

  2019年证券从业资格《金融市场基础知识》考点:证券市场监管的目标和手段

  2019年证券从业资格《金融市场基础知识》考点:证券市场监管的意义和原则